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證交所


證券業罰鍰上限拉高


金管會昨(11)日宣布修改「證交法」,大舉拉高券商、證金公司等相關業者罰鍰上限,從目前最重懲處480萬元,一口氣拉高到600萬元。證期局副局長蔡麗玲說,拉高罰鍰是希望給券商嚇阻作用、有警示效果,因為內控和法遵對金融機構很重要,希望可以更審慎。她說,過去投信顧法提高罰鍰也是從300萬元拉高到1,500萬元,是下限60萬元的25倍,因此券商也比照,最高罰鍰是最低的25倍。券商最低罰鍰是24萬元、25倍就是600萬元。金管會宣布預告修改「證交法」草案,提高券商、證券服務事業、及證券相關機構的罰鍰上限,預告60天並送立法院審議後就可上路,金管會期望2022年底可修法完成。蔡麗玲說,主要修改的是證交法178-1條,券商、證券服務事業(如證金公司)及證券相關機構(如券商公會、證交所和櫃買中心)若沒有完善建立或未確實執行內控,或違反財業務管理規定等,導致券商及客戶重大損失影響市場秩序,罰鍰將從目前480萬元提高到600萬元。