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未上市新聞
證券法規宣導會 回響熱

台灣證券交易所辦理106年度證券商從業人員法規及業務宣導會,分別於台北、台中、台南及高雄地區,上、下半年各舉辦六場次,共舉辦12場次,已於4日圓滿落幕,本次宣導會共計1,780人次參與。
證交所指出,每年例行為券商從業人員辦理法規及業務宣導會目的有二,一是協助券商從業人員,達到相關管理規則規定,每三年應有一定教育訓練時數。二是透過證交所每半年進行業務開放及法規鬆綁等新業務發展。
在今年宣導議題中,證交所除分享券商管理法規增修、常見查核缺失案例說明,也就當期新增業務進行介紹,包含券商受理線上開戶委託人身分認證、額度分級管理標準;券商因應DDos攻擊防護及應變處置建議;投資人於集中市場交易,發生超賣情事處理方案,以及跨營業據點辦理開戶前置作業等,藉此確保券商從業人員服務品質及交易安全。
<摘錄經濟>