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復華證券投資信託


金管會突擊金檢四投信 揪炒股弊案


金管會突擊金檢投信,查出基金經理人未合規交易。檢查局副局長 賴欣國21日證實,金管會確實依「風險導向原則」,篩選出高風險項 目辦理金檢,在去年11月至今年1月金檢四家投信,其中有三家投信 為專案檢查、一家是一般業務檢查,今年仍會將防範經理人利益衝突 ,列入年度金檢重點項目。  金管會去年底對投信出重手,發動大規模金檢,包括國泰、復華、 富邦以及保德信等四家投信,在金檢後傳出有八位經理人涉案的消息 。賴欣國指出,金管會一直重視保護投資人權益,檢查局也是依風險 導向原則,篩選出高風險項目辦理金檢,而防範基金經理人利益衝突 ,多年來一直都列在年度金檢重點中。  賴欣國說,這次金檢是在去年11月至今年1月辦理,共有四家投信 受檢,其中三家投信是專案檢查、一家是一般業務檢查,這次金檢包 括經理人的帳戶與金流,相關金檢結果,檢查局還在處理及撰寫金檢 報告,會盡速將報告移請證期局進行核處。  查核重點主要有兩項,一是金檢基金經理人及其配偶、未成年子女 、及利用他人名義,買賣投信基金及全委帳戶持有相同標的的情形; 二是針對投信基金及全委帳戶(含政府基金代操)的投資交易,查核 相關投資分析、決定、執行、檢討是否符合規定,本次專案檢查結果 整理中,會交由證期局來核定是否違反規定。  至於是否有不法事實?賴欣國強調,不法部份涉及刑責,屬司法檢 調權責,至於涉案經理人是否已離職,他則回應,目前金檢報告還未 正式函送受檢單位,即受檢投信並不是收到檢查局的金檢結果,進行 人員懲處。  賴欣國表示,今年仍會把防範基金經理人利益衝突,列入年度金檢 重點項目,希望投信配合監理、檢查重點,主動積極強化內控,盡到 善良管理人的義務,維護投資人權益。