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未上市新聞
兆豐證公平待客 獲獎

兆豐證券將兆豐金控(2886)集團「尊重包容」、「專業信賴」及「誠信當責」三大核心價值落實於業務推動中,憑藉公平友善服務的績優表現,三度入選為前25%績優金融機構,同時為大型綜合證券商中唯一三度入榜業者。金管會於11月30日舉辦表揚會議,兆豐證券董事長陳佩君及總經理吳明宗出席,表達對公平待客榮譽的重視。陳佩君特別感謝主管機關肯定,並表示在主管機關的政策引領及期許勉勵下,兆豐證券持續精進公平待客作為、提升公司治理效能,以提供投資人更好的金融消費體驗。會中實務分享,兆豐證券由企劃室資深協理林秀倩進行報告,特別提及兆豐證券董事會對於公平待客議題的積極投入。兆豐證券持續精進公平待客原則相關作為,包括三大面向:一、董事會積極參與及監督:兆豐證券董事會轄下成立「公平待客推行委員會」,且透過PDCA監督管理流程,由上而下指引,推動公平待客明確方針及定期監督相關單位執行情形,包含通過公平待客強化措施,每季追蹤公平待客各項措施執行情形、各相關單位自評檢核結果、客訴案件檢討改善情形等,董事會成員亦積極提出相關建議,顯見董事會對於公平待客議題相當重視及投入。二、善用金融科技優化客戶體驗:去年10月推出的「兆豐e存股」及今年初推出的「MegaGo每股購」,不僅交易人數持續增加,也獲國家品牌玉山獎最佳產品類肯定。三、三道防線的落實:透過公平待客推行委員會的運作,督導三道防線確實落實,包含每季定期評估公平待客原則執行情形、第一道防線業務單位每半年自行檢視落實情形、第二道防線法遵室出具監督報告,第三道防線稽核室除依據內控查核外,並以風險為導向規劃專案查核,透過內稽功能檢視相關制度能否有效運作。陳佩君表示,公平待客及誠信經營為公司經營兩大基石,藉由跨部門共同合作及一、二、三道防線各盡其責,促使公司業務活動落實公平待客及誠信經營兩大核心理念,提供投資人有溫度的誠信服務。